Haftungsdach

Die persönliche Beratung braucht ein professionelles Backoffice

Jedes Geschäft basiert auf einem Modell mit verschiedenen Faktoren, etwa den rechtlichen Rahmenbedingungen, dem Marktumfeld und den Erwartungen der Kunden. Wenn sich einer oder mehrere dieser Faktoren verändern, ist es an der Zeit, das Geschäftsmodell zu überprüfen und gegebenenfalls zu optimieren.

Operational Excellence mit dem Haftungsdach der Bank für Vermögen 

Skalierbare Lösungen und individueller Service – optimieren Sie Ihr Unternehmen:

Optimal aufgestellt in
Recht, Regulatorik und Compliance

  • Haftungsschutz
  • Persönliche Orderprüfung
  • Erfüllung der Testatpflicht durch Prüfung der internen Revision des Haftungsdachs
  • MiFID-II-konform inklusive Telefonaufzeichnung – Sie sind regulatorisch immer up to date
  • Fortlaufende Schulungen
  • Kein Eigenkapital notwendig, keine Liquiditätsanforderungen
  • Vermögensschadenhaftpflichtversicherung inklusive

Optimal aufgestellt in
Vertrieb, Vermarktung und Kundenmanagement

  • Wertpapieruniversum in 3 Stufen
  • Innovative Software – die  Beraterplattform „DIVA“  für Beratung, Vertrieb, Dokumentation und Verwaltung
  • Professioneller Internetauftritt inklusive Social-Media-Kampagnen
  • Individuelle Kunden-App mit Ihrem Logo
  • Eigene Investment-Research-Abteilung – regelmäßigen Publikationen zu aktuellen Themen
  • Keine Vertriebs- oder Produktvorgaben

Überprüfen Sie ihr Geschäftsmodell.
AM Besten noch heute!

Sicher, die Anforderungen an Finanzdienstleister steigen, unter anderem wegen des digitalen Wandels und einer immer stärkeren Regulierung.
Die gute Nachricht lautet: Sie können künftig selbst entscheiden, was Sie in Ihrem Unternehmen halten und was Sie lieber auslagern wollen.

Family Office, Vermögensverwalter, Private Banker, Finanzberater nach § 34f oder § 34h – jeder kann sein individuelles Geschäftsmodell optimieren.

Die Bank für Vermögen bietet Ihnen alle Vorteile einer professionellen Bank:

Intelligente Systeme, Software und Prozesse, fachliches Know-how und individuellen Service. Das Produktuniversum können Sie gemäß den Anforderungen Ihres Geschäftsmodells in den Stufen 1 bis 3 wählen.

Wir verstehen uns als Dienstleister im Hintergrund. Als vertraglich gebundener Vermittler weisen Sie Ihre Kunden zwar auf die Bank als Ihren Partner hin, Sie bleiben aber in Ihrem Markenauftritt, Ihrer Produktauswahl und Ihren Vertriebszielen vollständig frei.

Ihr Produktuniversum

Fondsvermögensverwaltung

Aktien

Bausparen

Investmentfonds

Anleihen

Finanzierung

Geschlossene Fonds

Derivate

Ein Breites Netzwerk an Investmentplattformen
mit Anbindungen an:

Operational Excellence –
frei und sicher beraten

Mit dem Haftungsdach der Bank für Vermögen sind Sie immer auf der sicheren Seite, von der Orderabwicklung über die Prüfpflicht bis hin zur Dokumentation.

Sie können bequem Ihr bestehendes Geschäftsmodell vereinfachen oder unter dem Haftungsdach Ihre Vermittlungskompetenz durch interne Qualifikationen erweitern. 

§ 34d, § 34f, § 34h, Private Banker oder § 32 KWG –
welche Leistungsstufe ist für Sie die richtige?

Leistungsstufen HD-Stufe 1 HD-Stufe 2 HD-Stufe 3
Fondsvermögensverwaltung N N N
Riester-Fondssparpläne N N N
Vermögenswirksame Leistungen N N N
Umfassende Auswahl und beste Konditionen bei über 10.000 Investmentfonds   N N
Geschlossene Beteiligungen inkl. Enthaftungskonzept und individueller Vorabprüfung   N N
Individuelle Fondsvermögensverwaltungskonzepte   N N
Fonds-Advisory     N
Globale Aktien und Handel an internationalen Börsenplätzen     N
Umfassendes Anleihen- und Pfandbrief-Spektrum     N
Zertifikate, Derivate und Optionen     N
Exzellente Qualifikations- und Weiterbildungsangebote in Präsenz- und Online-Schulungen N N N
Vollumfängliche und endgeräteunabhängige Telefonaufzeichnung N N N
Vollautomatisierte und webbasierte Beratersoftware N N N
Individuelle Kunden-App N N N
Online-Depoteröffnung und Robo-Advisor-Lösungen N N N
Persönliche Unterstützung in der Abwicklung N N N
Rechtssicherheit durch Orderprüfung und Vermögensschadenhaftpflichtversicherung N N N
Wirtschaftsprüfungskosten N N N

Eine Bankausbildung, ein betriebswirtschaftliches Studium oder eine gleichwertige Ausbildung sind die Voraussetzungen der fachlichen Qualifikation. Dazu zählen auch zertifizierte Finanzspezialisten wie Certified Financial Planner (CFP), Chartered Financial Analyst (CFA) oder Estate Planner (EP).

Im Zuge der BaFin-Meldung muss die BfV Bank für Vermögen AG Ihren beruflich fundierten Werdegang nachweisen.

Operational Excellence für Ihr Geschäftsmodell

Private Banker

Beratung ohne Produkt- oder Vertriebsvorgaben?

Mit der Bank für Vermögen steht Ihnen als Private Banker ein breites Wertpapierspektrum für die individuelle Beratung zur Verfügung. Backoffice und Vermarktungskonzept inklusive.

§ 32 KWG

Effiziente Prozesse und ein schlankes Geschäfts­modell? 

Mit der Bank für Vermögen vereinfachen Sie Ihr Geschäfts­modell und minimieren Kosten. Das lohnt sich für Ihre Kunden und ist für Sie profitabel. Operational Excellence für Ihr Geschäft.

§ 34f GewO:

Zukunftssicher beraten?

Ob Finanzanlagenvermittler perspektivisch der Aufsicht der IHK- oder BaFin unterliegen, mit der Bank für Vermögen stellen Sie Ihr Geschäftsmodell schon heute zukunftssicher auf.

X